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尚权推荐丨赵赤：企业刑事合规视野下的单位犯罪构造及出罪路径(3)

时间:2022-08-26 16:31来源:y4.org.cn 点击:次

除美国外，2013年之后欧洲也迅速兴起公司犯罪起诉策略。2013年7月17日，欧盟委员会出台了两个强化检察公诉职能的重要规范：一是修订发布《欧洲检察署条例》，以此在强化欧洲检察署管理制度及责任框架的基础上更好地应对跨国犯罪；二是出台《欧盟委员会关于建立“欧洲公诉检察官办公室”的理事会条例的建议》（文件号：COM2013，534）。以上两个规范标志着欧盟刑事司法政策及检察公诉制度的重大发展，尤其是带来了欧盟检察公诉机关起诉裁量权的显著扩张以及涉罪企业起诉策略的迅速崛起。例如，德国近年来公诉机关的起诉裁量权显著扩张，德国检察官仅仅将不到20%的涉罪企业刑事案件提交法庭审判。

其一，企业合规出罪路径的显著拓展是刑事政策的“出罪化战略”在企业刑法中的呈现样态。有必要从整体刑法层面审视和理解企业合规出罪路径的不断拓展。20世纪下半叶尤其是21世纪以来，国际社会正在历经一场刑法领域的“过罪化危机”。域外学者普遍认为，造成这场危机的主要原因是：一方面犯罪化给刑事司法系统性运行带来了人力、财力等成本的大幅增加，另一方面刑事司法系统却未能给到真正的抗辩机会，从而带来关于犯罪化并不值得投入巨大成本的质疑，因此刑事法律应当注重出罪化的路径拓展。鉴此，各国开始注重从刑法基本制度、企业刑法等领域积极探索拓展相应的出罪路径。实际上，除企业合规出罪这一出罪路径之外，各国还在刑法总则性制度、分则性罪名以及判例等多个领域探索推进出罪路径的不断拓展，如各国刑法中的抗辩事由或行为正当化事由的种类不断增加，体系分类更加完备。以上可见，出罪路径的拓展延伸已经成为当代国际社会推行“出罪化战略”的必然要求，而企业合规出罪路径的显著拓展不过是“出罪化战略”在企业刑事法治中的呈现样态。

结语

如前所述，企业合规出罪路径的显著拓展是国际社会刑事合规不断发展的突出特点，当前国际社会刑事合规理念下主流的企业合规出罪路径是基于起诉策略的不诉出罪。那么，我国刑事合规理念下应当如何构建企业合规出罪路径的制度框架？笔者认为应当重点把握好如下两个制度要点：

（一）我国亟待实现单位犯罪内涵构造预防转型的政策思考

二、刑事合规全球考察下涉罪企业合规出罪的三种路径

引言

“中国已经进入了制度反腐阶段，腐败治理的规范数量已颇具规模，但质量不高，且关键的核心制度尚未形成，是导致现代化进程中‘中国式’反腐难以摆脱‘腐败粘性’而陷入治腐困局的关键原因。”前述企业刑事合规全球考察清楚地表明，企业反腐与企业刑事合规法治建构当中尤其需要聚焦以单位主体刑事责任制度为焦点的核心制度。聚焦单位犯罪内涵构造的预防转型来推进我国企业合规的改革发展，不仅是企业刑事合规的核心要义，也是我国推进国家治理体系与治理能力现代化、推进反腐败以及贯彻涉企刑事政策的必然要求。总的来看，预防转型是我国新时代法治发展尤其是刑事法治现代化的基本面向。尤其是，2020年11月正式形成的“习近平法治思想”就包含了“完善预防性法律制度”这一直接指向预防性法治的明确要求。全球视野考察，过去几十年以来“合规运动”兴起以及企业刑事合规的孕育形成及发展本身就蕴含着企业腐败犯罪学研究的成果、犯罪学家的智慧以及预防理念的贯彻，可以说企业刑事法治聚焦于企业腐败的预防性规制，注重犯罪预防的犯罪学知识发挥了关键性作用。可见，预防导向鲜明的刑事合规与我国新时代所倡导的刑事法治预防转型存在着内涵上的高度契合，正如高铭暄教授所指出的：刑事合规作为21世纪新的国际刑事政策趋势，预示着原先主要作为事后惩罚之法的刑法，开始向事前预防之法转型，并因此拓展了刑法参与社会治理的深度和广度。这种趋势与我国推进国家治理体系与治理能力现代化这一全面深化改革的总目标高度契合，也是我国经济社会进入高质量发展阶段治理法人犯罪的必然要求，值得我们高度重视。总之，我们要从国家治理体系和治理能力现代化这一战略高度领会和把握企业刑事合规这一预防性法律制度的重要意义，从而自觉促成单位犯罪内涵构造的预防转型。诚如学者所言，“推进国家治理体系和治理能力现代化，就是要形成一套体现良法要求的制度体系，并通过善治确保这套制度的贯彻实施，切实将制度优势转化为治理效能，实现具有中国特色的中国之治”。

（二）我国企业合规不起诉可以适用于单位重罪的主要理由

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